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Quiz AGENTI IN ATTIVITA' FINANZIARIA E MEDIATORI CREDITIZI

MATERIA: Il sistema finanziario e l'intermediazione del credito: I soggetti operanti nell'intermediazione creditizia: gli intermediari bancari, gli intermediari finanziari e gli intermediari del credito

Quesiti Risposta Multipla

622. Con riguardo alla disciplina degli agenti in attività finanziaria, è corretto affermare che gli agenti possono svolgere attività connesse o strumentali a quelle di agenzia?

No, possono svolgere solo attività connesse ma non quelle strumentali No, possono svolgere solo attività di agenzia No, possono svolgere solo attività strumentali ma non quelle connesse Sì

253. Cosa si intende per maturity gap (o repricing gap) con riferimento ad un certo orizzonte temporale?

La differenza tra attività e passività non sensibili ai tassi d'interesse La differenza tra attività monetizzabili e passività volatili La differenza tra attività a tasso fisso e a tasso variabile La differenza tra attività e passività sensibili ai tassi d'interesse

927. La condanna con sentenza irrevocabile, salvi gli effetti della riabilitazione, al reato di aggiotaggio, è ostativa all’iscrizione nell’elenco dei mediatori creditizi?

Sì, anche in caso di sentenza non definitiva e di intervenuta riabilitazione No Dipende dalla valutazione discrezionale dell’Organismo Sì

558. I soggetti comunitari, diversi dalla persone fisiche, possono iscriversi nell’elenco degli agenti in attività finanziaria?

Sì, tutti ad eccezione dei soggetti tedeschi Sì, tutti ad eccezione dei soggetti francesi No, mai Sì, qualora abbiano stabile organizzazione nel territorio della Repubblica

189. Le linee di business retail e commercial banking in Italia

Sono sempre svolte da banche diverse Sono svolte “sotto lo stesso tetto” Sono svolte sempre all’interno del medesimo gruppo Possono essere svolte da un’unica banca o da banche specializzate

863. Al verificarsi dei presupposti di legge, quali sono le sanzioni irrogabili dall’Organismo (OAM) previsto dall'art. 128-undecies, d.lgs. 385/1993?

Solo il richiamo scritto Solo la radiazione dagli elenchi La reclusione Il richiamo scritto; la sospensione dall’esercizio dell’attività; la cancellazione dagli elenchi

494. Ai fini dell'iscrizione nell’elenco degli agenti in attività finanziaria, è necessario possedere requisiti di indipendenza?

Solo coloro che detengono il controllo devono avere requisiti di indipendenza Sì, sempre Solo coloro che svolgono funzioni di amministrazione devono avere requisiti di indipendenza No

125. I libretti di deposito nominativi

Sono di proprietà di un solo soggetto Consentono la trasferibilità mediante semplice girata Rendono di più di quelli al portatore Possono essere intestati a più persone

799. I mediatori creditizi iscritti devono comunicare all'Organismo la variazione dei dati registrati negli elenchi?

Sì, ma solo se costituiti in forma di società per azioni No, mai Sì, ma solo se la variazione riguarda l'indirizzo della casella di posta elettronica certificata Sì

430. Quale dei seguenti è uno dei presupposti necessari perché una società finanziaria possa assumere il ruolo di capogruppo?

Nell'insieme delle società da essa controllate vi sia almeno un'impresa di assicurazione Abbia adottato la forma di società di persone Tra le sue controllate assuma rilevanza determinante l'attività assicurativa Nell'insieme delle società da essa controllate vi sia almeno una banca

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