Quiz AGENTI IN ATTIVITA' FINANZIARIA E MEDIATORI CREDITIZI

MATERIA: La disciplina antiriciclaggio ed antiusura

Quesiti Risposta Multipla

3083. A norma dell’art. 36 del d.lgs. 231/2007, quali informazioni devono essere registrate e conservate dagli intermediari finanziari con riferimento a tutte le operazioni di importo pari o superiore a 15.000 euro? La data, la causale e l'importo L'importo, la tipologia dell'operazione e i mezzi di pagamento La data, la causale e la tipologia dell'operazione La data, la causale, l'importo, la tipologia dell'operazione, i mezzi di pagamento e i dati identificativi del soggetto che effettua l'operazione e del soggetto per conto del quale eventualmente opera

3132. Con riferimento al «Fondo di solidarietà per le vittime dell'usura», la domanda di concessione del mutuo deve essere presentata al Fondo: Entro il termine di dodici mesi dalla data di presentazione della denuncia per il delitto di usura Entro il termine di due mesi dalla data di presentazione della denuncia per il delitto di usura ovvero dalla data in cui la persona offesa ha notizia dell'inizio delle indagini per il delitto di usura Entro il termine di un mese dalla data di presentazione della denuncia per il delitto di usura ovvero dalla data in cui la persona offesa ha notizia dell'inizio delle indagini per il delitto di usura Entro il termine di sei mesi dalla data di presentazione della denuncia per il delitto di usura ovvero dalla data in cui la persona offesa ha notizia dell'inizio delle indagini per il delitto di usura

3004. L'Unità di Informazione Finanziaria (UIF) è una struttura istituita presso: IVASS Autorità Garante della Concorrenza e del Mercato La Presidenza del Consiglio La Banca d'Italia

3053. Quale delle seguenti affermazioni è vera? La rilevazione dei tassi effettivi globali medi praticati dal sistema bancario e finanziario prevede la rilevazione di un solo tasso soglia per tutte le operazioni praticate La rilevazione dei tassi effettivi globali medi praticati dal sistema bancario e finanziario è suddivisa per categorie di intermediari (banche, intermediari finanziari etc.) I Mediatori creditizi e gli agenti in attività finanziaria hanno l'obbligo di rilevare i tassi effettivi globali medi praticati verso i clienti La rilevazione dei tassi effettivi globali medi viene effettuata, tra gli altri, dalle banche e dagli intermediari finanziari inseriti nel campione di rilevazione

3102. Quale tra i seguenti soggetti NON è tenuto, ai sensi del d.lgs. n. 231/2007, al rispetto degli obblighi di identificazione e registrazione in materia di normativa antiriciclaggio? Poste Italiane S.p.A. Istituti di pagamento Gli istituti di moneta elettronica Le società di gestione accentrata di strumenti finanziari

3151. In quale categoria rientrano, ai fini della rilevazione dei tassi effettivi globali medi in materia di antiusura, le operazioni di finanziamento poste in essere sulla base di un contratto di cessione del credito ex art. 1260 c. c.? Nella categoria del credito finalizzato Nella categoria del credito personale Nella categoria “altri finanziamenti” Nella categoria dei finanziamenti per anticipi su crediti e documenti e sconto di portafoglio commerciale

3023. Ai fini dell'applicazione delle norme in materia di antiriciclaggio, i mediatori creditizi e gli agenti in attività finanziaria devono conservare la documentazione e le informazioni acquisite? Si, in linea generale per un periodo di 2 mesi dal termine del rapporto No, mai Si, in linea generale per un periodo di 6 mesi dall'inizio del rapporto Si, in linea generale per un periodo di 10 anni dal termine del rapporto

3072. Le segnalazioni di operazioni sospette effettuate ai sensi del d.lgs. n. 231/2007: Non costituiscono violazione degli obblighi di segretezza né del segreto professionale ai sensi della legge, ma violazione di eventuali restrizioni alla comunicazione di informazioni qualora imposte in sede contrattuale Costituiscono violazione degli obblighi di segretezza, del segreto professionale o di eventuali restrizioni alla comunicazione di informazioni imposte in sede contrattuale o da disposizioni legislative, regolamentari o amministrative Costituiscono violazione degli obblighi di segretezza, del segreto professionale ma non di eventuali restrizioni alla comunicazione di informazioni imposte in sede contrattuale o da disposizioni legislative, regolamentari o amministrative Non costituiscono violazione degli obblighi di segretezza, del segreto professionale o di eventuali restrizioni alla comunicazione di informazioni imposte in sede contrattuale o da disposizioni legislative, regolamentari o amministrative e, se poste in essere per le finalità previste dalla normativa e in buona fede, non comportano responsabilità di alcun tipo

3121. Ai sensi del d.lgs. n. 231/2007, quale tra i seguenti criteri generali NON deve osservare un intermediario finanziario per la valutazione del rischio di riciclaggio o di finanziamento del terrorismo? L’ area geografica di residenza o sede del cliente o della controparte La natura giuridica e la prevalente attività svolta dal cliente La tipologia dell'operazione, rapporto continuativo o prestazione professionale posti in essere La natura giuridica e l’attività svolta in modo occasionale dal cliente

2993. I professionisti sono tenuti alla segnalazione di operazioni sospette, se la relativa prestazione professionale è stata rifiutata o non eseguita per motivi di sospetto? No Si, ma solo se è stato stipulato un contratto preliminare relativo alla prestazione Solo nel caso in cui la prestazione professionale sia stata eseguita parzialmente Si

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