Quiz Concorso 422 Ispettori Guardia di Finanza (Contingente ordinario)

MATERIA: TSCL

Quesiti Risposta Multipla

TSCLB0000063
Le ispezioni antiriciclaggio, per quanto concerne gli intermediari finanziari ex art. 106 TUB, su cosa possono, altresì, essere indirizzate? al riscontro del pagamento delle tasse previste dall'AGTM al riscontro dell'eventuale applicazione di tassi usurari su operazioni di finanziamento a nient'altro al riscontro del numero effettivo dei dipendenti in servizio

TSCLB00000144
La GdF svolge attività di vigilanza ai fini antiriciclaggio nei confronti di un'ampia platea di operatori, con competenza "esclusiva" ovvero "concorrente" con altri Enti. Nei confronti di quali dei seguenti operatori la GdF svolge una vigilanza con competenza "concorrente"? i cambiavalute i commercialisti, gli esperti contabili ed i consulenti del lavoro gli operatori di mediocredito le casse peota

TSCLA0000008
Di chi si avvale, per la notifica ai soggetti interessati dell'avvenuta cancellazione delle liste di designazione, il Comitato di sicurezza finanziaria? dell'Agenzia delle Entrate del Nucleo Polizia Economico Finanziaria della Guardia di Finanza della Scuola di Polizia Economico Finanziaria della Guardia di Finanza del Nucleo Speciale Polizia Valutaria della Guardia di Finanza

TSCLB0000112
Il d.lgs. 231/07, recante disposizioni concernenti il contrasto all'utilizzo del sistema finanziario a scopo di riciclaggio dei proventi di attività criminose e del finanziamento al terrorismo, è stato profondamente modificato ed integrato dalle seguenti disposizioni normative: dai decreti legislativi 90 e 91 del 2017 dai decreti legislativi 90 e 92 del 2019 dal solo decreto legislativo 90 del 2017 dai decreti legislativi 90 e 92 del 2017

TSCLB0000048
Il Pacchetto di proposte legislative, presentato dalla Commissione Europea in materia AML-CFT nel luglio 2021, vieta l'anonimato per la sola custodia di portafogli di criptovalute per la sola messa a disposizione di piattaforme su cui vengono eseguite le transazioni in criptovalute per la sola fornitura di portafogli di criptovalute per tutti i servizi connessi alle valute virtuali (ccdd crypto assets)

TSCLB00000130
nella procedura di segnalazione di operazioni sospette, che vede coinvolti soggetti privati ed attori istituzionali, qual è il ruolo svolto dal Nucleo Speciale di Polizia Valutaria? il NSPV, in via esclusiva, effettua lo sviluppo investigativo delle s.o.s., inviandole successivamente all'UIF perche vengano sottoposte ad analisi finanziaria il NSPV, così come la Direzione Investigativa Antimafia, effettua lo sviluppo investigativo delle s.o.s. dopo che le stesse sono state sottoposte ad analisi finanziaria da parte dell'UIF il NSPV effettua lo sviluppo investigativo delle s.o.s. dopo che le stesse sono state sottoposte ad analisi finanziaria da parte dell'UIF, inviandole successivamente alla Direzione Investigativa Antimafia ed ai reparti competenti territorialmente fino a livello di tenenza per il successivo sviluppo operativo il NSPV, in via esclusiva, effettua lo sviluppo investigativo delle s.o.s. dopo che le stesse sono state sottoposte ad analisi finanziaria da parte dell'UIF

TSCLB0000097
La qualifica di Persona Esposta Politicamente assume rilievo: Solo per il titolare effettivo. solo per i familiari della PEP Sia per il cliente che per il titolare effettivo. Solo per il cliente.

TSCLB0000033
Il comitato di sicurezza finanziaria è istituito presso: Il servizio centrale di protezione. L'ufficio di informazione finanziaria. Il Ministero dell'economia e delle finanze. Il dipartimento delle informazioni per la sicurezza.

TSCLB0000005
Alla luce della normativa antiriciclaggio, nei confronti di una società quotata in un mercato regolamentato quale procedura di adeguata verifica si adotta? Procedura rafforzata anche se abbia sede in uno Stato membro, ovvero in un Paese terzo, benché dotato di un efficace sistema di prevenzione del rischio di riciclaggio e di finanziamento al terrorismo Procedura semplificata solo se abbia sede in uno Stato membro, ovvero in un Paese terzo dotato, però, di un efficace sistema di prevenzione del rischio di riciclaggio e di finanziamento al terrorismo Procedura rafforzata Procedura semplificata

TSCLB0000082
Quali tra questi soggetti devono garantire la riservatezza delle persone che effettuano la segnalazione? Solamente i soggetti che abbiano avuto notizia della segnalazione per ragioni d'ufficio Unicamente gli ordini professionali Unicamente i soggetti obbligati ad effettuare la segnalazione Anche gli ordini professionali

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