Quiz Concorso Segretari comunali e provinciali

MATERIA: DIRITTO FINANZIARIO

Quesiti Risposta Multipla

2487 Qual è la sigla che indica l'indice della Borsa valori di Milano? HANG SENG. NIKKEI 225. FTSE MIB. NASDAQ.

2423 Qual è il termine entro il quale la Consob, sentita la Banca d'Italia deve rilasciare l'autorizzazione, alle SIM, all'esercizio dei servizi e delle attività d'investimento? Entro 9 mesi dalla presentazione della domanda completa. Entro 12 mesi dalla presentazione della domanda completa. Entro 6 mesi dalla presentazione della domanda completa. Entro 3 mesi dalla presentazione della domanda completa.

2359 In materia di best execution, in virtù di quanto stabilito dall'art. 47 della delibera Consob 20307 del 2018, gli intermediari adottano una strategia di esecuzione degli ordini finalizzata a: Determinare, esclusivamente, la scelta della sede di esecuzione degli ordini. Fornire informazioni generiche ai clienti in merito alla strategia di esecuzione degli ordini primariamente su un mercato regolamentato nazionali. Identificare per ciascuna categoria di strumenti, almeno le sedi di esecuzione che consentono di ottenere, in modo duraturo, il miglior risultato per l'esecuzione degli ordini del cliente. Individuare il grado di propensione al rischio della clientela.

2472 L'art. 100ter del t.u.f. stabilisce che le offerte al pubblico condotte attraverso portali per la raccolta di capitali possono riguardare soltanto la sottoscrizione di strumenti finanziari emessi da particolari categorie di soggetti, quali tra questi non rientrano tra i possibili soggetti emittenti? OICR. Imprese sociali. Grandi imprese e multinazionali. Piccole e medie imprese.

2408 Commette il reato di manipolazione di mercato: Chiunque essendo in possesso di informazioni privilegiate, in ragione della propria posizione lavorativa all'interno di un organo amministrativo, direttivo o di controllo di una società emittente, acquista vende o compie altre operazioni, direttamente o indirettamente, per conto proprio o per conto di terzi, su strumenti finanziari utilizzando le informazioni medesime. Chiunque acquisti, utilizzando un servizio di consulenza bancaria, degli strumenti finanziari con fini di risparmio. Chiunque pone in essere reali operazioni senza provocare nessuna alterazione del prezzo degli strumenti finanziari. Chiunque diffonde notizie false o pone in essere operazioni simulate o altri artifizi concretamente idonei provocare una sensibile alterazione del prezzo di strumenti finanziari.

2344 Le società italiane quotate i cui titoli costituiscono oggetto di offerta devono astenersi dal compiere: Operazioni illecite nei confronti dei propri investitori. Atti scorretti nei confronti dei propri investitori. Atti e operazioni scorrette nei confronti dei propri investitori. Atti od operazioni che possono ostacolare il conseguimento degli obiettivi dell'offerta cd. passivity rule.

2457 In che forma si costituiscono, nel diritto italiano, le banche popolari? Società cooperativa. Società per azioni. Società a responsabilità semplificata. Società cooperativa per azioni a responsabilità limitata.

2393 Nel caso si venga condannati per il reato di abuso di informazioni privilegiate o per il reato di manipolazione del mercato, in aggiunta alle pene accessorie previste dal codice penale, la normativa vigente prevede altri due provvedimenti sanzionatori, quali: La pubblicazione della sentenza su almeno due quotidiani, di cui uno economico, a diffusione nazionale e la confisca della metà del profitto conseguito dal reato. Il divieto di effettuare, per i successivi 3 anni, operazioni di investimento all'interno dei mercati finanziari. La confisca del profitto conseguito dal reato e dei beni utilizzati per commettere l'illecito. La pubblicazione della sentenza su almeno due quotidiani, di cui uno economico, a diffusione nazionale e la confisca del profitto conseguito dal reato e dei beni utilizzati per commettere l'illecito.

2329 Ai sensi dell'art. 122 del t.u.f., nelle società con azioni quotate e nelle società che le controllano, i patti parasociali, in qualunque forma stipulati ed aventi ad oggetto l'esercizio del diritto di voto, il trasferimento delle relative azioni, l'acquisto delle stesse o l'esercizio di influenza dominante devono essere comunicati entro 5 giorni dalla stipulazione a quale organismo di controllo? Alla Banca d'Italia. Al Ministero dell'Economia e delle Finanze. Gestore del mercato. Alla Consob.

2506 La copia del contratto stipulato tra il cliente e il consulente finanziario abilitato all'offerta fuori sede può essere conservata mediante supporti elettronici durevoli? Si, per un massimo di cinque anni. No. No, salvo non vi sia una preventiva autorizzazione della Banca d'Italia. Sì, previa autorizzazione della Consob e per almeno dieci anni.

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