Quiz Concorso 422 Ispettori Guardia di Finanza (Contingente Marescialli)

MATERIA: TSCL

Quesiti Risposta Multipla

TSCLB0000037
Il D.lgs 125/2019 è la normativa domestica di attuazione della V Direttiva AML e che contiene disposizioni integrative e correttive delle norme domestiche di attuazione della IV Direttiva AML che contiene solo disposizioni integrative e correttive delle norme domestiche di attuazione della IV Direttiva AML che dà solo attuazione alla V Direttiva AML che dà attuazione alla V Direttiva AML, nonché al Regolamento UE 2018/1672 e che contiene disposizioni integrative e correttive delle norme domestiche di attuazione della IV Direttiva AML

TSCLB0000086
Quando si reputano fittizi i trasferimenti patrimoniali operati nei confronti di ascendente, discendente, coniuge, persona stabilmente convivente, parenti entro il sesto grado e affini entro il quarto grado? Quando effettuati nei due anni antecedenti alla proposta della misura di prevenzione Solo quando sia dimostrato da elementi di prova certi Sempre, secondo una presunzione iuris tantum Sempre, secondo una presunzione iuris et de iure

TSCLA0000031
A chi devono essere comunicati gli esiti positivi degli accertamenti eseguiti dal Reparto destinatario dell'appunto informativo redatto da altro Reparto a seguito di sviluppo di una segnalazione di operazione sospetta? Al Reparto del Corpo che ha redatto l'appunto informativo Al Nucleo Speciale Polizia Valutaria tramite procedura informatica SIVA Alla sola A.G. ove vengano accertati sussistere gli estremi di reati All'U.I.F.

TSCLB00000151
nel settore di attività antiriciclaggio, l'attività esplicata dalla GdF è rappresentata da: controlli antiriciclaggio e ispezioni antiriciclaggio esclusivamente controlli antiriciclaggio esclusivamente ispezioni antiriciclaggio verifiche, ispezioni e controlli antiriciclaggio

TSCLB0000056
In materia antiriciclaggio, per i clienti già identificati dal soggetto obbligato in relazione ad altro rapporto o prestazione professionale, è necessario procedere nuovamente alla identificazione del cliente alla sua presenza? Non occorre, dovendo il soggetto obbligato verificare solo che le informazioni esistenti siano adeguate rispetto allo specifico profilo di rischio del cliente Non occorre, dovendo il soggetto obbligato verificare solo che le informazioni esistenti siano aggiornate Non occorre, dovendo il soggetto obbligato limitarsi a verificare che le informazioni esistenti siano aggiornate ed adeguate rispetto allo specifico profilo di rischio del cliente Non occorre, disponendo già il soggetto obbligato dei dati identificativi e della copia del documento di identità del cliente, dell'esecutore ovvero del titolare effettivo

TSCLA00000039
in merito ai criteri di delega per le segnalazioni classificate D1 e D3, esiste un sistema di suddivisione in due "blocchi" a seconda della tipologia di reati "presupposto", che incide sul reparto cui vengono delegati dal NSPV i relativi approfondimenti? no, l'assegnazione delle deleghe delle s.o.s. rispetta il criterio della complessità delle indagini e dell'esistenza di pregresse attività istituzionali già in essere nei confronti dei soggetti segnalati si, a seconda della natura dei reati "presupposto", le s.o.s. classificate D1 e D3 vengono assegnate alle articolazioni dei NPSV (per le zone di Roma, Milano, Palermo e Reggio Calabria) ed ai Nuclei PEF (articolazioni interne a tutela mercato dei capitali) per quelle rientranti nel "primo blocco" (area "mercato dei capitali"), mentre ai Nuclei PEF (altre articolazioni interne) ed agli altri reparti territoriali per quelle rientranti nel "secondo blocco" (area "entrate", "uscite", "mercato beni e servizi", e "sicurezza"). no, l'assegnazione delle deleghe delle s.o.s. rispetta esclusivamente la competenza territoriale si, a seconda della natura dei reati "presupposto", le s.o.s. classificate D1 e D3 vengono assegnate alle articolazioni dei NPSV (per le zone di Roma, Milano, Palermo e Reggio Calabria) per quelle rientranti nel "primo blocco" (area "mercato dei capitali"), mentre ai Nuclei PEF ed agli altri reparti territoriali per quelle rientranti nel "secondo blocco" (area "entrate", "uscite", "mercato beni e servizi", e "sicurezza").

TSCLB0000105
L'obbiettivo di fondo delle cointeressenze infooperative tra le sfere del contrasto al riciclaggio ed all'evasione fiscale è quello di evitare l'uso improprio di entità legali quali: la Criminalità Organizzata tutte le alternative proposte sono corrette i trust le società fiduciarie

TSCLB00000124
nell'ambito delle ispezioni antiriciclaggio, è compito del direttore e del capopattuglia redigere un documento avente rilevanza interna, a forma libera, nel quale far confluire le scelte operative da adottare fin dalla fase di preparazione dell'ispezione e fino alla chiusura della stessa, alla stessa stregua del "piano verifica" previsto dalla circolare 1/2018 in campo di verifiche fiscali? no, non è previsto alcun documento interno con tali caratteristiche si, ed il documento assume la denominazione di "programma d'ispezione", come previsto dalla circolare 83607/2012 del Comando Generale si, ed il documento assume la denominazione di "scheda d'ispezione", come previsto dalla circolare 83607/2012 del Comando Generale si, ed il documento assume la denominazione di "piano d'ispezione", come previsto dalla circolare 83607/2012 del Comando Generale

TSCLB0000026
Di chi si avvale il Comitato di sicurezza finanziaria per la notifica agli interessati dell'avvenuto inserimento dei nominativi nelle liste ONU UE e Nazionali? Il Nucleo Speciale di Polizia Valutaria. Il Comando Generale della Guardia di finanza. Autorità Nazionale Anticorruzione. Agenzia Dogane e Monopoli.

TSCLB0000075
Può essere disposta la sospensione di un'attività di ispezione e controllo antiriciclaggio ? Sì, per imprescindibili esigenze di Reparto o per esigenza di eseguire specifici adempimenti connessi all'ispezione in corso Sì, solo per imprescindibili esigenze di Reparto Sì, per ordinarie esigenze operative del Reparto Sì, solo quando si appalesi l'esigenza di eseguire specifici adempimenti connessi all'ispezione in corso

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